中國醫(yī)藥化工網10月26日訊 科倫藥業(yè)發(fā)布公告稱收到證監(jiān)會四川監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》(以下簡稱“告知書”)，因隱瞞關聯(lián)交易等涉嫌信批違法違規(guī)的行為，被處以60萬的“頂格”罰款。值得一提的是，2014年6月，科倫藥業(yè)曾因同樣的罪名被罰30萬元。“短短半年收到證監(jiān)會兩張罰單，堪稱奇葩，建議符合維權條件的投資者起訴索賠，讓違規(guī)的上市公司承擔法律后果”，上海市華榮律師事務所合伙人許峰律師表示。
董事長系關聯(lián)公司控制人
據公告顯示，告知書陳述了科倫藥業(yè)隱瞞了與成都久易貿易有限公司(以下簡稱“成都久易”)、伊犁恒輝淀粉有限公司(以下簡稱“恒輝淀粉”)和伊犁伊北煤炭有限公司(以下簡稱“伊北煤炭”)三家公司的關聯(lián)關系，還隱瞞了與其簽訂的關聯(lián)交易合同以及關聯(lián)交易情況。
具體有子公司伊犁川寧生物技術有限公司(以下簡稱“川寧生物”)在2012、2013年與上述三家關聯(lián)公司的三筆關聯(lián)交易合同，累計金額6.76億元;還有子公司川寧生物和新疆生物技術有限公司在2011年度和2012年度與上述關聯(lián)公司發(fā)生的關聯(lián)交易，金額共計11.12億元，占當期凈資產比例較大。
值得一提的是，上述關聯(lián)公司的直接或間接控制人為科倫藥業(yè)董事長劉革新。告知書中稱：“為解決川寧生物的原材料、能源配套問題，科倫藥業(yè)董事長劉革新通過安排他人設立，并安排成都久易收購恒輝淀粉和伊北煤炭，其可以對成都久易、恒輝淀粉和伊北煤炭的經營管理活動實施直接或間接控制”。
處60萬最高罰金
基于上述事實，四川監(jiān)管局做出如下決定：對科倫藥業(yè)給予警告，并處60萬元罰款;同時，對劉革新(董事長)、程志鵬(董事)、潘慧(董事、副總經理)、劉思川(董事、副總經理)、馮偉(副總經理、財務總監(jiān))、熊鷹(副總經理、董事會秘書)及其他相關當事人給予警告，并處3萬元至30萬元罰款。對于這一處罰，科倫藥業(yè)已放棄陳述、申辯和聽證的權利。
科倫藥業(yè)以及部分人員所受行政處罰金額，已是規(guī)定上限?！蹲C券法》第一百九十三條規(guī)定：“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。”
“獲得頂格處罰，或因該公司多次隱瞞關聯(lián)交易，情節(jié)嚴重，如果最終被認為是‘重大違法違規(guī)’，符合去年底證監(jiān)會發(fā)布的退市新規(guī)，將有被強制退市的風險”，上海市華榮律師事務所合伙人許峰律師表示。
兩次受罰 或面臨巨額索賠
2014年6月5日，科倫藥業(yè)剛收到過一次行政處罰，罪名同樣是“隱瞞關聯(lián)交易涉嫌信批違法違規(guī)”。
當天公告的內容指出，2011年，科倫藥業(yè)曾使用超募資金收購崇州君健塑膠有限公司(以下簡稱“君健塑膠”)，但虛假陳述其與出讓方四川惠豐投資發(fā)展有限責任公司(以下簡稱“惠豐投資”)沒有關聯(lián)交易。但實際上，科倫藥業(yè)與惠豐投資構成關聯(lián)關系，并且科倫藥業(yè)于2010年和2011年向君健塑膠采購過塑料組合蓋，交易金額累計6.53億元，上述關聯(lián)交易均未被披露，而違法了《證券法》的相關規(guī)定。
不過彼時，證監(jiān)會開出的是最低處罰標準，公司30萬元，相關人員5萬元。許峰律師表示：“這家公司屢次犯錯，短短半年收到證監(jiān)會兩張罰單，堪稱奇葩，同時也意味著其或將面臨巨額的索賠”。
許峰律師提醒，符合索賠條件的，是在2011年3月15日到2013年5月4日之間買入科倫藥業(yè)，并且在2013年5月4日之后賣出后繼續(xù)持有;或者在2012年3月27日至2014年4月15日之間買入，并且在2014年4月15日之后賣出或繼續(xù)持有的投資者們。
110102000668（1）號